Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) valvoo arvopaperiteollisuutta ja aikoo estää välittäjiä hyödyntämästä sijoittajia. Valtion virasto kirjoittaa ja valvoo tuhansia arvopapereiden myyjiä koskevia sääntöjä. Virasto säätelee myös useita osakemarkkinoita ja pörssejä.
Testata
FINRA-lisenssin saamiseksi henkilön on testattava vähintään 70 prosenttia. FINRA tarjoaa erilaisia testejä rahoitusalan eri aiheisiin. Esimerkiksi, jos haluat tulla osakevälittäjäksi ja myydä arvopapereita, sinun on läpäistävä 7. sarja. FINRAlla on testit niille, jotka haluavat valvoa arvopapereiden myyntiä, ja toinen yleisen arvopapereiden pääomaa varten, joka on askel edellä esimiehen yläpuolella.
$config[code] not foundFINRA-testin suorittamiseksi organisaatiolle kuuluvan yrityksen on tuettava sinua. Tutkimukset voivat kestää 1,5–5 tuntia.
edellytykset
Jotkut testit edellyttävät edellytyksiä. Esimerkiksi FINRA edellyttää, että henkilöt, jotka ottavat sarjan 66 myymään arvopapereita ja neuvovat ihmisiä investoinneista, läpäisevät sarjan 7 ennen kuin ne rekisteröidään virallisesti lisenssinsaajaksi. Useimmat testit vaativat vain, että olet yhteydessä FINRAn jäsenyritykseen.
Päivän video
Syöttää sinulle SaplingTaustatarkistus
FINRA-lisenssinhaltijoiden on suoritettava kattava taustan tarkistus, joka sisältää rikosrekisterin ja ajohistorian. Tarkista myös, että ehdokkaan korkeakoulututkinnot ja työhistoria sekä vahvistetaan hänen sosiaaliturvatunnuksensa pätevyys. Hakijoiden tulee saada sormenjälki. Rahoitusyritysten on varmistettava, että sen neuvonantajat eivät varastaa tai huijaa asiakkaita. FINRA julkaisee välittäjien taustatietoja verkossa, jotta mahdolliset asiakkaat voivat tutkia henkilöitä, joita he harkitsevat käsittelemään rahojaan.
FINRA kieltää lisenssin, jos ehdokas on valehdellut itseään säätelevälle organisaatiolle, kuten Federal Securities and Exchange Commission (SEC), on syyllistynyt rangaistukseen viimeisten 10 vuoden aikana tai SEC on estänyt muun muassa.
