Lähes kuka tahansa voi myydä autoja, huonekaluja tai laitteita, mutta jos haluat myydä varastoja ja joukkovelkakirjoja, tarvitset erikoislisenssin. Suurin osa rahoitusalan toimista vaatii vähintään yhden lisenssin hankkimisen Finanssialan sääntelyviranomaiselta tai FINRA: lta. Series 7- ja Series 66 -lisenssit ovat kaksi tällaista esimerkkiä, ja Series 7 -lisenssi on sarja 66: n edellytys.
Sarjan 7 oikeudet
Sarjan 7 lisenssi mahdollistaa sen, että kantaja voi toimia a yleinen arvopapereiden edustaja. 7-sarjan lisenssinhaltijoilla on oikeus ostaa, myydä ja käydä kauppaa kaikentyyppisistä arvopapereista, varastoista ja joukkovelkakirjoista, optio-oikeuksiin ja futuurisopimuksiin. Arvopaperien edustajina toimivat henkilöt ansaitsevat tavallisesti arvopapereita asiakkaidensa arvopapereiden myynnistä. Vaikka heillä on kiellettyä pettää asiakkaita, niiden ei tarvitse toimia asiakkaan edun mukaisesti. Lisenssinsaajat toimivat usein sijoituspankkien tai hedge-rahastojen osakevälittäjinä tai kauppiaina.
$config[code] not foundSarja 7 Kelpoisuus
Sarjan 7 tenttiä varten ei ole mitään koulutustarpeita, mutta et voi vain kävellä kadulla ja testata. Hakijoiden on sponsoroitava olemassa oleva lisensoitu arvopaperiyhtiö, Wall Street Oasin mukaan. Vaikka olet läpäissyt tentin, sinulla ei ole taattua lisenssiä. Hakijat ovat taustan ja luottotarkastusten kohteena, ja vaikka muodollisia perusteita ei ole, Investopedia raportoi, että vakavat luottokysymykset tai rikosrekisterit voivat olla hylkääviä.
Päivän video
Syöttää sinulle Sapling7-sarjan tentti
Sarjan 7 tentti on kuusi tuntia ja siinä on 260 monivalintakysymystä, vaikka vain 250 kysymystä lasketaan lopputulokseen. Muut 10 ovat tutkimuskysymyksiä, joita käytetään myöhemmissä kokeissa. Financial Planner Worldin mukaan kysymykset on laadittu neljästä eri alueesta: arvopaperivaltuutetun työtehtävät, näiden tehtävien suorittamiseen tarvittavat tehtävät, tehtävien suorittamiseen tarvittavat tiedot sekä arvopaperikauppaa koskevat säännöt ja määräykset. Tentin suorittamiseksi hakijoiden on vastattava vähintään 175: stä 250 pistemääräisestä kysymyksestä oikein 72 prosentin tai paremman pisteet.
Sarjan 66 lisääminen
Sarjan 66 tentti antaa henkilöille, jotka ovat jo läpäisseet sarjan 7 tentin, rekisteröityä sijoitusneuvojat. Sarja 7 antaa yksilöille mahdollisuuden myydä arvopapereita asiakkailleen, mutta Series 66 -lisenssi antaa niille mahdollisuuden toimia varallisuudenhoitajina tai varainhoitajina, joilla on luottamuksellinen vastuu asiakkaan varoista. Tentti sisältää 110 kysymystä, joista 100 on pisteytetty. Kysymykset kattavat yleisen talouden teorian, asiaa koskevan valtion ja liittovaltion lain, sijoitusstrategiat ja yleiset sijoitusominaisuudet. Hakijoiden on vastattava vähintään 75 kysymykseen oikein. Sarjan 66 kelpoisuusvaatimukset ovat samat kuin sarjassa 7, ja lisävaatimuksena on, että sarja 7 on täytettävä.
Tenttien voittaminen
FINRA-tenttien ohittaminen, kuten Series 7 ja Series 66, on vähän kuin maratonin käyttäminen E Financial Careersin mukaan. Et voi vain testata testiä viime hetkellä ja odottaa läpäisevänsä. Vain seitsemäs sarja kestää kuusi tuntia, joten sinun pitäisi ottaa muutama kokopitkä harjoitustesti, joka parantaa kestävyyttä. Tavallinen haitta on yrittää muistaa vastauksia, mutta parempi strategia on keskittyä käsitteisiin. Jos vain muistat säännön, sinulla voi olla vaikeuksia soveltaa sitä uusiin hypoteettisiin. Ymmärtäminen, miksi sääntö on olemassa, auttaa sinua. Lopuksi käytät ajantasaisia materiaaleja, koska FINRA-säännöt muuttuvat lähes joka vuosi.
