Sarja 7 on Finanssialan sääntelyviranomaisen vaatima testi, jota annetaan mahdollisille rekisteröidyille edustajille. Tentti osoittaa, että edustaja ymmärtää arvopaperimarkkinat. Lisenssi on säilytettävä lyhytaikaisena arvopapereiden oikeudelliseksi hankkimiseksi, ostamiseksi ja myymiseksi asiakkaiden puolesta. Lueteltujen vihjeiden jälkeen saat selville, että välittäjä on läpäissyt sääntelykokeet, lisenssit, jotka voidaan keskeyttää, sekä työhistoria. Siinä luetellaan myös asiakkaiden riitojen arkistoinnit.
$config[code] not found7-sarjan lisenssin tilan tarkistaminen
Käynnistä tietokone ja kirjaudu Internet-yhteyteen.
Kirjoita osoiteriville www.finra.org:
Napsauta keskimmäistä saraketta, jonka nimi on "Sijoittajat". Uusi sivu avautuu.
Klikkaa "FINRA Broker Check" oikeassa oikeassa sarakkeessa. Se on ensimmäinen valinta otsikon "Katsotuimmat" alla. Uusi sivu avautuu.
Lue sivu ja valitse "Aloita haku" -painike, kun olet valmis jatkamaan.
Hyväksy käyttöehdot valitsemalla ruutu ja paina "Jatka".
Valitse hakuparametri joko "Broker" tai "Brokerage Firm". Kirjoita välittäjän tai arvopaperiyhtiön nimi, jolta etsit tietoja painamalla "Aloita haku".
Syötä näytössä näkyvä autentikointikoodi, jotta voit estää roskapostin ja paina "Jatka". Varmista, että korkki ei ole päällä, kun teet tämän.
Tarkista nimet ja valitse se, joka sopii haun henkilöön ja yritykseen. Selaa henkilön nimeä ja napsauta hyperlinkkiä.
