Jotta voit myydä osakkeita ja joukkovelkakirjoja, sinun on hankittava Financial Industry Regulatory Authorityn 7-sarjan lisenssi ja annettava rikollisen taustan tarkistus. Vangitseva vakaumus voi tehdä sinut kelpaamattomaksi sarjan 7 lisenssille vähintään 10 vuoden ajan. Jos sinua syytettiin väärinkäytöksestä ja asia hylättiin, sitä ei voida poistaa tietueestasi. Tämän seurauksena FINRA voi silti hylätä sinut 7-sarjan lisenssin hankkimisesta.
$config[code] not foundFINRA-kieli
FINRA muutti ohjesääntöään siten, että se sisälsi "diskvalifioinnin" määritelmän 30.7.2007. Tässä tarkistuksessa todetaan, että kieltoon oikeuttavat tapahtumat voivat sisältää "tietynlaista väärinkäyttöä ja kaikkia rikosoikeudellisia tuomioita kymmenen vuoden ajan tuomion antamispäivästä lukien".." Vaikka tämä kieli puhuu tuomioihin, todisteet väärinkäytöksistä, joihin liittyy varkaus tai epärehellisyys, voivat johtaa 7-sarjan lisenssin hylkäämiseen.
Ilmoitus lomakkeesta U-4
FINRAn lomake U-4, yhtenäinen arvopapereiden rekisteröinti- tai siirtohakemus, on lomake, jonka haluat täyttää rekisteröidäksesi välittäjä-jälleenmyyjälle. Sinun täytyy olla suhde välittäjä-jälleenmyyjään, jotta voit ottaa sarjan 7 tentin. Kysymys 14B U-4: stä kysyy, oletteko koskaan syytetty väärinkäytöksestä, johon liittyy "investointeja tai sijoitukseen liittyvää liiketoimintaa tai petoksia, vääriä ilmoituksia tai laiminlyöntejä, omaisuutta, lahjontaa, vääryyttä, väärentämistä, väärentämistä, kiristämistä tai salaliitto näiden rikosten tekemiseksi. " Vaikka syytteet hylätään, sinun on rehellisesti vastattava "kyllä", jos maksut liittyvät johonkin näistä olosuhteista.
Päivän video
Syöttää sinulle SaplingPaljastumisen laiminlyönti
Sinua vastaan nostettujen maksujen ilmoittamatta jättäminen voi sinänsä olla FINRAn standardien mukaista hylkäävää toimintaa. On parempi ilmoittaa väärinkäytöksestä ja selittää olosuhteet kuin toivoa, että FINRA ei löydä maksuja taustan tarkistuksen aikana. Lakisääteinen riitauttaminen on kymmenen vuoden ajan maksujen päivämäärästä alkaen; U-4 kysyy kuitenkin, oletteko koskaan syytetty väärinkäytöksestä eikä rajoita vastaustasi viimeisten 10 vuoden aikana.
Selitys
Kun vastaat kysymykseen 14B "kyllä", sinulla on mahdollisuus antaa täysi selitys maksujen ja niiden myöhemmän irtisanomisen osalta. Yksityiskohtainen selitys voi auttaa FINRAa arvioimaan, olisiko sinun hylättävä.
