Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hallinnoi Series 7 -lisenssiä. Jos työskentelet rahoitus- tai pankkisektorilla, et voi pitää hallinto- tai neuvontatehtäviä, jotka edellyttävät tiettyjen arvopaperituotteiden perusteella päätösten tekemistä, kunnes saat 7-sarjan lisenssin. Jotta varmistetaan, että kauppiaat, rahoitusneuvojat ja pankkiirit ovat asianmukaisesti lisensoitu, FINRA (entinen arvopaperikauppiaiden liitto) suorittaa säännöllisiä tarkastuksia sovellettaville yrityksille. Saatuasi lisenssin voit myydä erilaisia arvopapereita, lukuun ottamatta hyödykkeitä ja futuureja.
$config[code] not foundHanki sponsoroituja. Ota yhteys osastopäällikköön. Pyydä, että työnantajasi sponsoroi sinut tekemällä yhtenäisen hakemuksen arvopaperiteollisuuden rekisteröinnistä tai siirrosta (U4) FINRA: n kanssa rekisteröidäkseen sinut ottamaan sarjan 7 lisenssitarkastuksen. Huomaa, että useimmat rahoituspalveluyritykset, jotka ovat FINRAn tai itsesääntelyorganisaation (SRO) jäseniä, rekisteröivät sinut automaattisesti ottamaan sarjan 7 tutkinnon ensimmäisten 30 työpäivän kuluessa, jos sinulla ei vielä ole aktiivista lisenssiä. Muista, että ennen kuin voit ottaa tutkimuksen, sinun on oltava sponsoroituna finanssialan tukikelpoisella yrityksellä.
Tutkimusta varten. Tarkista lupakokeiden oppaat (katso resurssit). Opintojaksot, mukaan lukien optiomatriisi, myyjän velvollisuudet, ostajan oikeudet, tasapisteet, levitteet ja yhdistelmärajat. Muista, että useimmissa 7-sarjan lisenssikokeissa keskitytään verotukseen, osake- ja velkainstrumentteihin, sijoitusriskiin, pakattuihin arvopapereihin, eläkejärjestelyihin ja optioihin. Aseta riittävästi aikaa opiskeluun testin suorittamiseksi ennen tentin suorittamista.
Rekisteröidy kirjautumaan viralliseen testauskeskukseen (katso resurssit). Huomaa, että voit myös ottaa yhteyttä kahteen johtavaan testipalveluntarjoajaan soittamalla Pearsonin testauskeskukseen osoitteessa 866-396-6273 tai Prometric Testing Centerissä osoitteessa 800-578-6273 ajoittaaksesi kokeen päivämäärän ja kellonajan. Kysy testauskeskuksesta, jos sinulla on oikeus tuoda tyhjiä paperiarkkeja, joista voit tehdä laskelmia. Muista, että testissä on 260 kysymystä ja kestää yleensä kuusi tuntia. Huomaa, että koko tutkimus on suoritettava ja suoritettava yhden päivän kuluttua testauskeskuksesta.
Maksa sovellettavat maksut, jotka tyypillisesti ovat noin 250 dollaria testiä kohti. Pyydä yrityksestänne sponsoroimaan sinua tutkimuksen kustannuksista. Tuo kaksi tai kolme numeroa kynällä teille tutkimukseen. Huomaa, että sinun on saatava 70 prosentin pistemäärä, ennen kuin saat lisenssin. Huomaa, että virallinen testauskeskus ilmoittaa työnantajalle ja FINRA: lle siitä, läpäisitkö tutkimuksen.
